证监会新年首棒：东吴证券因未勤勉尽责遭罚超1300万元

2025年初，东吴证券因在国美通讯和紫鑫药业非公开发行股票项目中未勤勉尽责，被证监会合计罚没1336.44万元，四名涉事保代也被另行罚款共计170万元。这两个项目的问题主要在于东吴证券未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，以及尽调流于形式。其中，国美通讯已触及退市指标，紫鑫药业也早已被摘牌。

尽管东吴证券此番被罚，但其投行业务近年来整体排名稳步提升。2021年至2024年中报，东吴证券投行收入排名从第20名提升至第14名。这一定程度上得益于其在新三板业务上的早期布局和力度，使其在北交所业务上占据优势。从2022年至2025年1月11日，东吴证券共保荐22家企业A股上市，其中半数来自北交所。